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發表于 2021-09-15 18:28:50 股吧網頁版
證監會回應網友留言:加強證券公司研報業務監管
來源:中國證券報

  證監會日前回應了人民網網友關于“盡快明確轉板是否要符合分拆的要求”“關于加強證券公司研究報告管理的建議”“能否降低交易過程中各項目的費用包括稅和手續費”等問題。


  證監會表示,轉板上市是否需要符合分拆要求,市場較為關切,證監會已進行了深入研究,將適時向市場公開相關制度規則。證監會還表示,加強證券公司發布證券研究報告業務監管,規范從業人員執業行為。


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  關于轉板上市是否需要符合分拆要求


  證監會:將適時公開相關制度規則


  在回復人民網網友關于“盡快明確轉板是否要符合分拆的要求”的留言時,證監會表示,鑒于《上市公司分拆所屬子公司境內上市試點若干規定》制定時尚無轉板上市,因此,轉板上市是否需要符合分拆要求,是《關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》以及具體轉板規則發布后的新問題。對此,市場較為關切,證監會已進行了深入研究,將適時向市場公開相關制度規則,以保障投資者特別是中小投資者合法權益。


  加強證券公司發布證券研究報告業務監管


  在回復網友“關于加強證券公司研究報告管理的建議”的留言時,證監會表示,后續將持續加強證券公司發布證券研究報告業務監管,規范從業人員執業行為,保護投資者合法權益,維護證券市場良好秩序。


  證監會指出,《發布證券研究報告暫行規定》明確了證券研究報告形成、發布、使用等監管規定,要求發布證券研究報告的證券公司應當“遵循獨立、客觀、公平、審慎原則,有效防范利益沖突”“建立健全業務管理制度,對發布證券研究報告行為及相關人員實行集中統一管理”“做好證券研究報告發布前的質量控制和合規審查”,署名的證券分析師應當“保證信息來源合法合規,研究方法專業審慎,分析結論具有合理依據”。


  2020年至今,證監會依法對違反上述要求的證券分析師和證券公司采取8項行政監管措施,對研究依據不充分、研究方法不審慎、質量控制和合規審查流于形式等問題進行了嚴厲處罰。同時,指導證券業協會組織專業培訓、強化自律管理,完善分類評價機制,持續督促、引導證券公司加大業務投入、培育專業人才、強化合規管理,推動發布證券研究報告業務高質量發展。


  近兩年強制退市公司家數大增


  在回復網友關于“建議健全退市制度和嚴把股票增發審核關口”的留言時,證監會表示,近年來,證監會始終把保護投資者特別是中小投資者利益作為資本市場監管的出發點和落腳點,把提高上市公司質量作為工作的重要目標。


  第一,嚴把“入口關”,從源頭提高上市公司質量。一是嚴格審核注冊,對不符合條件的企業堅決否決,部分存在問題的企業主動撤回申請。2019年至2021年6月末,核準制下共否決首發24家、再融資10家、并購重組37家;注冊制下,15家首發企業未予通過。二是認真做好現場檢查。2019年至2021年6月末,證監會共開展首發現場檢查115次。同時,對企業重組上市行為,等同IPO監管,對重組上市項目實行現場檢查全覆蓋。三是及時處罰違規市場主體。2019年至2021年6月末,證監會、交易所對信息披露違規的發行人及中介機構、相關責任人員采取監管措施45次,紀律處分28次。


  第二,暢通“出口關”,不斷健全上市公司退市機制。今年以來,已有24家公司退市,其中主動退市1家,重組退市6家,強制退市17家。2019年以來強制退市公司家數已是之前10年總和的3倍多。


  第三,堅持“零容忍”,依法打擊財務造假等違法行為。近日,首批適用新證券法懲處財務造假惡性案件已作出行政處罰決定或進入事先告知階段。


  指導證券公司持續完善賬戶管理體系


  在回復網友關于“建議成立類銀聯證券聯合系統整合券商營業部柜臺”的留言時,證監會表示, 整合券商營業部柜臺有利于提升客戶服務的便利化水平。但證券業務種類多,業務模式復雜,為保障客戶資金安全,客戶交易結算資金均存放在以證券公司名義開立的交易結算資金匯總賬戶中,再由證券公司單獨為投資者開立具有明細賬冊性質的資金賬戶,用于記載客戶證券交易資金及變動情況。證券公司通過資金賬戶對投資者的證券買賣進行交易前端控制、清算交收和計付利息記錄等。如打通各券商業務辦理通道,會進一步增加客戶資金賬戶處理的鏈條,不利于證券公司核驗客戶資金和證券情況、保障交易安全,且可能增加客戶資金等信息的泄露風險,不利于投資者權益保護。


  證監會表示,后續將指導證券公司持續完善賬戶管理體系,優化業務辦理流程,提髙業務辦理效率,改進客戶體驗。


  上半年滬深交易所及中國結算完成各類降費4000余萬元


  在回復人民網網友關于“能否降低交易過程中各項目的費用包括稅和手續費”等留言時,證監會表示,僅2021年上半年,滬深兩所及中國結算完成各類降費4000余萬元。

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